2024年10月09日转载：界面新闻网

10月9日，香港证监会公告，群益期货（香港）有限公司因在2017年1月至2018年12月期间没有遵从打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定及其他监管规定，遭香港证监会谴责及罚款495万港元。

调查发现，群益在关键时间内没有对100名客户用以发出交易指示的客户自设系统进行任何尽职审查，以致未能妥善评价并管理与其客户使用该等客户自设系统相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险和其他风险。

此外，香港证监会识别到存入五名客户的帐户内的款项与其所声明的财政状况并不相称。由于群益没有维持有效的监察系统，故未能侦测及评价有关存款并进行适当的查询，也未能妥善处理相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险。

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